Комплаенстің екі бағыты дерлік әрбір компанияға қатысты: дербес деректермен заңды жұмыс және контрагенттерді тексеру. Екеуі де айыппұлдар мен беделге әсер етеді.
Дербес деректер (№94-V Заңы)
Қағидаттар:
- келісіммен өңдеу (заң жағдайларынан басқа);
- белгілі бір және заңды мақсат;
- көлемнің пропорционалдылығы;
- құпиялылық пен қауіпсіздік;
- жалпы ереже бойынша — ҚР азаматтарының деректерін Қазақстандағы серверлерде сақтау (локализация);
- шарттар сақталған кездегі трансшекаралық беру.
Енгізу: келісім саясаты мен нысандары, келісімдер журналы, жауапты тұлға, қорғау шаралары, субъектілердің сұрауларына жауап беру тәртібі.
Контрагенттерді тексеру
Ашық тізілімдер бойынша: тіркеу мен мәртебе, бенефициарлар, жосықсыз өнім берушілер тізілімі, салық тарихы, сот даулары, санкциялық тізімдер. Бір күндік фирмалар, салық қосымша есептеулері және беделдік шығындар тәуекелін азайтады.
Сыбайлас жемқорлыққа қарсы күрес
Мемлекеттік секторымен және шетелдік серіктестермен жұмыс үшін — ішкі сыбайлас жемқорлыққа қарсы саясаттар (заңсыз төлемдерге тыйым, сыйлықтар мен мүдделер қақтығысы бойынша ережелер).
Байланысты материалдар: ҚМЖ/ТҚҚ және KYC · Бизнестегі комплаенс · Due diligence және M&A.
Материал анықтамалық сипатта және заңды кеңес болып табылмайды. Ережелер, мерзімдер мен мөлшерлемелер өзгеріп отырады — әрекет етпес бұрын бастапқы дереккөздермен (egov.kz, adilet.zan.kz, vmp.gov.kz) салыстырыңыз немесе SHANYRAQ Legal заңгерлеріне хабарласыңыз.